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上饶市人民检察院关于案件质量评查工作报告
作者:    来源:上饶市人大常委会    日期:2019-08-30 14:03

——2019年8月28日在市四届人大常委会第二十四次会议上

市人民检察院副检察长  杨今才

 

主任、各位副主任、秘书长,各位委员:

根据市人大常委会听取和审议市检察院案件质量评查工作专项报告的工作安排,现在我代表市检察院就相关工作情况作报告,请予审议。

一、基本工作情况

案件质量评查工作是指对人民检察院已经办结的案件,依照法律和有关规定,对办理质量进行检查、评定的业务管理活动。它是事后的、非法律程序内的评查制度,是检察系统自发的对案件质量进行考核评价的活动,其目的是为了促进执法规范化,提高办案质量,确保检察机关严格公正廉洁文明执法。

根据法律和高检院、省院的相关规定,全市检察机关积极开展案件质量评查工作,2018年以来,市检察院共开展案件质量评查12次,评查本院及基层检察院各类案件5234件;基层检察院共评查各类案件22423件。

经过近两年来的案件质量评查工作,取得了一定的成效。主要表现在:一是办案质量进一步提高,绝大多数案件认定事实清楚、适用法律正确、处理结果妥当,都能在办案期限内完成;二是执法办案规范化意识进一步增强,办案程序趋于规范,法律文书质量有所提高,案卷材料齐备、装订有序;三是统一业务应用系统操作进一步熟练,线上办案成为新常态,各项操作、文书审批基本符合规范要求,案件流转较为顺畅。

(一)强化思想认识,加强组织领导

一是深化认识。全市两级检察院多次召开党组会、全院干警大会对案件评查工作作出强调,要求大家充分认识到做好案件评查工作是为了规范司法行为、提高办案质量和效率,更好地促进自身开展工作,办案人员既要在日常办案中做好案件质量自查自纠,同时评查工作的组织部门和评查人员更要切实履行职责,把好案件质量关。

二是加强领导。结合司法责任制改革,全市两级检察院建立健全案件质量评查体系,制定了《案件质量评查工作实施细则》,成立了案件质量评查工作领导小组和案件瑕疵认定工作领导小组,由分管案件管理办公室的副检察长担任主任、业务部门负责人为成员、案件管理办公室为具体办事部门。建立评查-考核-监督-追责为一体的工作体系,把评查结果作为单位目标管理考评和检察官考核的重要评价依据。市检察院结合实际,于2017年11月制定下发了《上饶市人民检察院案件质量评查办法》及《上饶市人民检察院诉讼文书立卷工作标准》,2018年又先后两次对案件质量评查办法进行了修改和完善,进一步细化案件质量评查标准,落实检察官司法责任。

三是狠抓落实。案件质量评查工作由案件管理办公室牵头,相关部门分工负责、互相配合,坚持实事求是、客观公正、突出重点、注重实效的原则。每年年初制定年度评查计划,明确评查的范围、时间安排、责任单位等,确保评查活动有序开展。案件质量评查过程中做到事前有部署动员、事中有监督落实、事后有督促总结。2018年以来市检察院开展12次评查工作,共形成书面总结材料二十余份,制作评查表格上千份,评查每案有记录、评查结果每案有反馈。对于复杂、疑难案件或者评查为瑕疵、不合格的案件,召开瑕疵评查领导小组会议讨论十余次、提交检察委员会讨论两次,确保案件质量评查结果公平、公正、公开。加强对评查结果的运用,对评查中问题严重的相关责任人和单位及时采取通报、约谈等措施。根据市院检察委员会研究决定,2019年7月17日上午,市院党组书记、检察长黄严宏和市院党组成员、派驻纪检监察组组长熊冰对案件评查中出现瑕疵案件的三个基层院(上饶县院、鄱阳县院、余干县院)检察长进行了约谈。

经过评查,全市检察机关案件质量有了明显提升,特别是院领导率先垂范、从我做起,着力提高办案质量和水平。2018年上半年评查出优秀案件数为零,下半年优秀案件数为7件,分别是广丰县院检察长肖连华办理的杨颖波利用影响力受贿案、广丰县院专委郑远荣办理的项庆骗取贷款案、信州区院原副检察长熊宇静办理的柯建新贩卖毒品案、市院侦监处毛锦川办理的汪少林寻衅滋事案、市院民行处韩学强办理的蔡美红申请监督案和黄海琳民间借贷纠纷案、横峰县院侦监科吴莉峰办理的谢志强等人聚众斗殴案。

(二)多项措施并举,全面开展评查

一是常规抽查全面覆盖。市检察院每年7月和12月分别开展两次常规抽查活动,抽取本级院半年内办结的全部刑事案件以及基层院办结案件10%进行评查,评查范围涵盖审查逮捕、立案监督、审查起诉、民事抗诉、刑事申诉、刑事赔偿、羁押必要性审查等各种类型。评查人员从基层院的员额检察官中选调,案件分配采取同单位部门回避、交叉检查、专业对口评查优先的原则。评查纸质卷宗的同时,在统一业务应用系统中进行线上评查。在评查中发现有争议的案件、优秀案件、瑕疵或者不合格案件,均交由市院瑕疵评查领导小组进行复评,并将初评结果反馈给承办检察官复议,复评仍无法确定的案件提交检委会讨论,最终确认评查结论。2018年以来共进行两次常规评查,评查案件数1215件,重点围绕所评查案件的事实认定、证据采信、法律适用、程序规范、法律文书制作、统一业务应用系统使用、风险评估等进行评定,案件评查结果7件优秀、10件瑕疵、2件不合格、1196件合格,形成详细的书面材料,并附每案评查问题明细表,下发办案单位或部门要求对照整改。评查结果每案均记入个人司法档案内,情节严重的移交相关部门追责。基层院每年至少对本院案件进行一次常规评查,2018年共评查案件5069件,案件覆盖率基本达到100%。

二是重点评查落到实处。对本院和基层院办理的批准或者决定逮捕后作不起诉处理、提起公诉后又撤回起诉、人民法院判决无罪、免予刑事处罚的案件;在流程监控等管理活动中发现存在严重程序违规、不当干预、缺少制约程序等问题的案件;最高人民检察院、省级人民检察院确定的其他需要重点评查的案件等,作为重点评查案件,逐案进行评查。2018年以来,市检察院进行了五次重点评查,共评查案件1421件。一是2018年8月至9月先后三次对无罪、发回重审、抗诉、撤回起诉、法院退回五类案件48件;立案监督、纠正漏捕、纠正漏捕后起诉、刑事和解不捕、刑事和解不诉、遗漏罪行、遗漏同案犯、提前介入八类案件571件;职务犯罪不起诉、民事和行政生效裁判监督中止审查两类案件36件进行业务数据专项核查,重点围绕所评查案件的事实认定、证据采信、法律适用、程序规范、法律文书制作等进行评定,评查认定瑕疵案件39件、不合格案件11件。二是2018年11月至12月先后两次对全市检察机关办理案件过程中适用新刑诉法条文情况进行核查,重点是10月26日至11月26日期间作出批准逮捕、不批准逮捕、起诉、退回补充侦查决定以及涉及未成年人相关诉讼权利保障等案件766件,发现仍然适用修改前刑诉法条文问题的62件。对评查中发现的问题,深入分析并形成评查工作报告,有关情况记入个人司法档案,并视情况追究相关责任。

三是专项评查各司其职。一是根据年初制定的工作计划,市检察院各业务部门对于本院或者基层院办理的特定类型案件或者案件的特定环节、特定问题,每年至少开展一次专项评查。2018年共计开展四次专项评查,分别是:执检部门对全市检察机关2017年度和2018年度办结的羁押必要性审查案件的30%,共156件案件进行了评查,全部认定为合格案件;控申部门对全市检察机关2017年度和2018年度办结的刑事申诉、国家赔偿案件52件进行了评查,共评查优秀案件3件,合格案件 44件,瑕疵案件2件,不合格案件3件;未检部门对全市2018年1月至6月已办结的57件未检公诉案件进行了评查,全部认定为合格案件;侦监部门对2017年底至2018年6月捕后作绝对不起诉、捕后被判无罪的案件6件进行了评查,全部认定为合格案件。二是根据省检察院通知要求,2019年1月至5月,全市检察机关高度重视、精心组织、压实责任,以抓铁留痕的精神,全面开展司法规范化大检查活动,以期彻底根除司法不规范的顽瘴痼疾。由案件管理办公室牵头,市检察院业务部门各负其责、积极配合、认真组织,采取自查和重点抽查相结合,对侦监、公诉、执检、民行、控申、检委办、案管条线2017年7月1日至2018年12月31日所有办结的案件进行全面检查。市检察院对本院1201件案件进行了自查,基层院对17354件案件进行了自查。被评查对象包括业务部门每名员额检察官以及退出员额、退休、内设机构改革后调离原办案部门的员额检察官,评查范围包括办案实体、办案程序、法律文书、风险评估、法律文书公开、统一业务应用系统使用等方面。同时,市检察院抽取下级院本条线5%比例的案件共1126件,组织开展重点抽查,抽查对象包含检察长、其他院领导、业务部门负责人、一般员额检察官,抽查案件涵盖涉黑涉恶、公益诉讼等重大、新类型案件以及捕后不诉、撤回起诉、无罪判决等案件。此次共自查和抽查案件19681件,查出各类问题17528个,已反馈至各承办人要求及时整改,相关材料上传统一业务应用系统,并记入个人司法档案。  

(三)评查绩效挂钩,完善奖惩制度

全市检察机关均建立了案件质量评查结果纳入业绩考核评价的工作衔接机制,将案件质量评查及整改结果纳入干警目标管理考核和员额检察官业绩考核,作为年度个人评优、晋级、晋职和部门评先的参考依据。市检察院制定了《上饶市人民检察院绩效考核及奖金分配暂行办法》,把完成日常办案任务情况作为平时考核的重要指标之一,检察官须按时填写《司法责任档案》,检察辅助人员和司法行政人员须及时填写《个人业绩档案》,逐项记录办案及工作情况,由考核办结合案管办提供的办案数量、流程监控、案件质量评查等数据,综合进行考核。

逐步完善案件评查奖惩制度,对在评查中优秀和瑕疵、不合格的案件在考核中与绩效和奖金挂钩,激励先进,鞭笞后进。如横峰县院和信州区院将案件质量评查结果与检察官业绩考核直接挂钩,在本院和上级院案件质量评查活动中评定为优秀案件的,予以加分;评定为不合格或瑕疵案件的,在业绩考核中相应减分。市院和婺源县院对在案件质量评查中被评为不合格案件的案件承办人,取消评优评先资格。

(四)探索信息化手段,助力监控评查

市检察院紧紧围绕深入推进司法改革要求,积极探索案件质量评查工作信息化建设新措施,利用信息化手段助力监控评查,促进规范办案。

一是推进电子卷宗系统应用工作,开展线上案件质量评查。认真贯彻执行高检院下发的《人民检察院制作使用电子卷宗工作规定》,着力加强对电子卷宗制作和使用情况的检查指导。目前全市检察机关公诉案卷材料已经实现全卷宗扫描,其他部门案卷要求所有法律文书均在统一业务应用系统内制作,少数在线下制作的案卷文书材料一律扫描上传系统。通过电子卷宗工作的开展,大力推进了线上远程开展案件质量评查工作的进程,提高了评查工作的效率,亦节省了人力、物力。二是积极推进案件信息公开系统应用。通过定期对案件信息公开系统的运行情况、存在问题进行通报,并探索将法律文书公开工作纳入年底考核等措施,进一步加强案件信息公开工作,使案件程序性文书和决定性法律文书内容更加公开透明,从而促进办案人员提高对办案质量特别是文书制作质量的重视程度,规范执法办案。三是积极推进案管大厅建设。市检察院在全省率先建立可视化数据分析平台,每月对全市检察机关办理的案件进行分析研判并进行展示,对一段时间内多发频发、重点疑难案件,不定期进行重点评查,并在平台中对案件质量评查开展的工作情况进行展示。四是与时俱进,积极探索案件质量评查工作信息化建设新措施。积极探讨统一业务应用系统案件评查和“三书比对”监控子系统的可行性方案;利用统一业务应用系统共享电子卷宗,通过网上多人查一案、评查问题即时公开等方式,增强评查准确性和全面性;将质量评查与流程监控有机结合,实现“受案审查、案中监督、案后评查”,从注重办案结果向注重办案过程转变,让案件承办人自觉对照质量评查标准办案,实现案件评查与办案质量互促进、双提升。

二、问题和打算

经过近两年案件质量评查工作的开展,全市检察机关的案件质量有了明显提升,执法进一步规范,但也存在一些不容忽视的问题:

一是案件评查机制有待进一步优化。目前诉讼案件评查率基本达到百分百,但一些没有装卷的案件,如控申事项类案件、案管受理审查、检委会会议等案件,评查工作并未实行全面覆盖。评查方式上倾向于集中指定评查,交叉评查和随机评查等方式有待加强。以上暴露出市检察院制定的案件评查机制不够完善,有待结合工作实际进一步优化。

二是评查水平和责任心有待进一步提高。目前评查人员均从员额检察官中随机抽取,评查人员在跨部门评查案件时,专业水平不高,较难发现深层次的问题,加上对评查工作重要性认识不到位、责任心不足,一定程度上制约了案件评查的质量和效果。部分基层院开展评查工作时流于形式、走过场,存在老好人现象,对于不合格问题或者瑕疵问题不敢纠、不愿纠,提出的问题浮于表面。

三是评查结果运用不够科学严谨。结合近两年案件评查结果来看,一些程序性问题在办案中反复出现,经评查整改后比例仍居高不下,如告知、送达、风险评估、讯问换押、文书制作、系统用印签批等程序问题普遍存在,有的占被评查案件数50%以上。暴露了评查结果运用和处理存在重拿轻放,对被评查出的问题案件处理不够深入,讲情面、走过场,被评查人对结果未引起足够重视,屡查屡犯。

下一步,我们将以此次市人大常委会听取和审议专项报告为契机,务实重行、真抓实干,进一步加强案件质量评查工作,规范司法行为、提升司法公信力、努力让人民群众在每一个司法案件中感受到公平正义。

一是进一步落实案件质量评查司法责任制。把案件质量评查工作与落实检察官司法责任紧密挂钩,评查工作不走过场,切实查出深层次的案件质量问题,对办案中弄虚作假、有执法过错的应当严肃追责,负责案件评查、复查的检察人员对于所评查、复查案件办理中的问题,应当发现而未发现,或者未按规定提出纠正处理意见的,与原办案人员承担同等责任。同时要建立线索移送机制,对有明显过错、玩忽职守造成案件质量重大问题的,移交相关部门处理。

二是切实督促落实案件质量评查问题整改、反馈工作。对每次评查的案件,采取每案通报的形式,要求承办人及所在单位及时整改,并形成书面整改报告。同时,对出现瑕疵或者不合格案件的基层院或者部门进行约谈。在下一年度评查中,发现的瑕疵问题所占比例较上一次评查比例仍有增加的,将对责任单位领导进行问责,视情况追究相关人员责任。进一步修改绩效考核方案,对承办人办理案件的质和量均要进行考核,加重对办理不合格案件承办人的惩处力度,除当年被评为不合格案件考核评定为中差以下外,连续两年均被评定为不合格案件的,要求退出员额检察官。

三是建立全市员额检察官轮岗评查制。为确保评查工作专业性和延续性,也为了进一步促进员额检察官提高案件质量,市检察院将建立全市员额检察官轮岗评查制,全市两级院所有员额检察官均参与案件评查,每次评查工作开始前,由市检察院根据待评查案件的类型、要求,直接指定评查人员,每名员额检察官均需参与一次评查,直至所有员额检察官一轮评查结束,再根据人员变动重新轮换。

主任、各位副主任、秘书长、各位委员,市人大常委会听取案件质量评查工作的专项报告,充分体现了对这项工作的高度重视和有力监督。我们将认真落实会议的审议意见,通过深入学习贯彻党的十九大精神,学习习近平总书记视察江西重要讲话精神,进一步强化工作举措,加大评查力度,提高司法规范化,为“决胜全面小康,打造大美上饶”,奋力谱写新时代上饶改革发展新篇章作出更大贡献。

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    主任:汪东进
    民族:汉族
    职位:市人大常委会主任